8月17日,銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)同時(shí)發(fā)布決定,給予大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大公評(píng)級(jí)”)嚴(yán)重警告處分,責(zé)令其限期整改,并暫停債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹說(shuō),近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)大公國(guó)際開(kāi)展了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查?,F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)
現(xiàn)大公國(guó)際存在如下問(wèn)題:
一是大公國(guó)際與關(guān)聯(lián)公司公章混用,內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良,內(nèi)部管理混亂;
二是在為多家發(fā)行人開(kāi)展評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)為發(fā)行人提供咨詢(xún)服務(wù),收取高額費(fèi)用,有違獨(dú)立原則;
三是部分高管人員及評(píng)審委員會(huì)委員資質(zhì)不符合要求;
四是個(gè)別評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿資料缺失,模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏等。
上述問(wèn)題違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年證監(jiān)會(huì)令第50號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)的相關(guān)規(guī)定。北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責(zé)令大公國(guó)際限期整改,期限一年,整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),更換不符合條件的高級(jí)管理人員。
小編查詢(xún)了中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì),從2016年以來(lái),以下紙廠(chǎng)都選擇大公作為評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu):海南金海漿紙業(yè)有限公司、金光紙業(yè)(中國(guó))投資有限公司、金東紙業(yè)(江蘇)股份有限公司和山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司。
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